證監(jiān)會全年罰沒75億元創(chuàng)新高

股市從嚴(yán)監(jiān)管曬出年度成績單。證監(jiān)會日前發(fā)布的2017年行政處罰情況顯示，證監(jiān)會全年作出行政處罰決定224件，罰沒金額近75億元，市場禁入44人，這三項數(shù)據(jù)再創(chuàng)歷史新高。

緊緊圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三項任務(wù)，今年以來，證監(jiān)會對資本市場亂象重拳出擊，果斷亮劍，依法全面從嚴(yán)實施行政處罰。數(shù)據(jù)顯示，證監(jiān)會全年共作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高。

信息披露違法、內(nèi)幕交易是重災(zāi)區(qū)，被查處數(shù)量都達(dá)到60件。被查處的信息披露違法類案件中，不少備受市場關(guān)注，如慧球科技“1001項議案”違法系列案、九好集團(tuán)與鞍重股份“忽悠式重組”案、雅百特財務(wù)造假案等。此外，方正證券等信披違法系列案，涉案主體多、手法隱蔽、持續(xù)時間久，市場影響惡劣，山東墨龍?zhí)摷訇愂銎墼p投資者，其實際控制人借機違法減持，內(nèi)幕交易，“吃相難看”令市場嘩然，證監(jiān)會都依法予以嚴(yán)懲。

證監(jiān)會還通過行政追責(zé)，進(jìn)一步強化了大股東的法律責(zé)任和信義義務(wù)，如對新疆成農(nóng)違法減持“金新農(nóng)”、鄭明略違法減持“巨輪智能”等超比例增減持股票未披露及限制期內(nèi)交易案件從嚴(yán)處罰。證監(jiān)會還對江蘇文峰、益盛藥業(yè)未如實披露其股東股權(quán)代持、游久游戲大股東未披露一致行動關(guān)系等案件依法嚴(yán)處。

在被證監(jiān)會處罰的60起內(nèi)幕交易類案件中，有44起涉及資產(chǎn)并購重組事項，占比為73.33%。不難看出，上市公司并購重組領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，一批試圖用“馬甲”賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易的行為人被處罰。21起操縱市場類案件被查處，典型的如鮮言控制多名自然人賬戶、14個信托賬戶、28個HOMS交易單元操縱“多倫股份”，驕龍資產(chǎn)使用資管計劃證券賬戶操縱“廣汽集團(tuán)”，穗富投資使用20余個資管賬戶操縱“寧波富邦”等。

中介機構(gòu)今年以來也被證監(jiān)會頻繁“敲打”。因未勤勉盡責(zé)，保薦人、財務(wù)顧問、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估機構(gòu)等專業(yè)機構(gòu)被處理的案件就達(dá)17起。證監(jiān)會還依法處理了短線交易、證券從業(yè)人員買賣股票、法人利用他人賬戶買賣股票、基金經(jīng)理“老鼠倉”交易等案件25起。

　　 原標(biāo)題：證監(jiān)會全年罰沒75億元創(chuàng)新高